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方正证券承销保荐及两名保代被出具警示函，涉及京源转债

债券相对于股权最根本的区别在于债券需要强制还本付息，一旦发生违约，无论是发行人，还是中介机构，都很可能会面临很严厉的处罚。

作者：债券球

来源：债券球

根据江苏省证监局官网显示，因“在履行持续督导职责过程中未尽到勤勉尽职义务,未发现京源环保存在违规使用募集资金支付非募投项目费用、募集资金信息披露不准确等问题”，对持续督导机构方正证券承销保荐公司及两名保代出具警示函。

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就处罚原因来看，是债券领域较为常见的募集资金使用问题。当然，保荐业务同时处罚发行人和持续督导机构（债券是“受托管理人”）的概率可能更高一点。

从处罚力度来看，相较于月初的鸿达转债的力度，要弱了很多，当然，一方面，鸿达转债处罚原因要更复杂一点，另一方面，鸿达转债出现了信用问题，最终发生了实质性违约。

债券相对于股权最根本的区别在于债券需要强制还本付息，一旦发生违约，无论是发行人，还是中介机构，都很可能会面临很严厉的处罚。因此，开展债券类业务，风控的底线是不能出现违约，当然不代表其他工作不重要，只是相对罢了，还是要尽量做好。

如上，供参考。

注：文章为作者独立观点，不代表资产界立场。

题图来自 Pexels，基于 CC0 协议

本文由“债券球”投稿资产界，并经资产界编辑发布。版权归原作者所有，未经授权，请勿转载，谢谢！

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