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金融销售行政处罚程序及救济途径

金融销售行政处罚来自两个方面：其一是相关方投诉举报后，监管机构进行调查核实，发现违法行为给予行政处罚

作者：王平lawyer

近年来，随着高压监管态势的不断推进，金融销售领域罚单层不出穷。金融销售行政处罚来自两个方面：其一是相关方投诉举报后，监管机构进行调查核实，发现违法行为给予行政处罚；其二是监管机构例行定期或不定期检查过程发现机构违法行为后给予行政处罚。行政处罚的救济途径包括检查期间沟通、听证程序、行政复议及行政诉讼，每个阶段有各种特点，进而也有对应的沟通技巧。本次研究报告的内容如下：

一、金融行政处罚的种类

二、金融销售行政处罚涉及的重点法律法规

三、金融监管检查及行政处罚程序

四、金融销售行政处罚的救济途径

上海兰迪律师事务所王平律师团队结合其丰富的汇报监管、对接监管检查实践经验，以及金融行政处罚相关法律法规的规定，梳理金融行政处罚过程的救济途径，以供实践参考。

报告部分截图如下

注：文章为作者独立观点，不代表资产界立场。

题图来自 Pexels，基于 CC0 协议

本文由“法园金融法律研究”投稿资产界，并经资产界编辑发布。版权归原作者所有，未经授权，请勿转载，谢谢！

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