作者：一十三

来源：金融二叉树（ID：jinrongerchashu）

一、法律

1.证券法（2014.8.31最新修订）

2.中华人民共和国证券投资基金法（2013.6.1起施行）

二、证监会

1.证券公司客户资产管理业务管理办法（2013.修订证监会【第93号令】）

2.关于修改《证券公司客户资产管理业务管理办法》的决定-2013.6.26

3.私募投资基金监督管理暂行办法（2014.10.13证监会【第105号令】）

4.证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定（2014.11.19证监会【2014】49号）

5.证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引（2014.11.19证监会【2014】49号）

6.证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引（2014.11.19证监会【2014】49号）

7.资产证券化监管问答（一）（证监会2016.5.13）

8.证券期货投资者适当性管理办法（2016.12.12证监会【第130号令】）

9.国家发展改革委中国证监会关于推进传统基础设施领域政府和社会资本合作（PPP）项目资产证券化相关工作的通知（2016.12.21 发改投资〔2016〕2698号）

10.财政部人民银行证监会关于规范开展政府和社会资本合作项目资产证券化有关事宜的通知（2017.6.7 财金【2017】55号）

三、中国证券基金业协会

1.资产支持专项计划备案管理办法（2014.12.24中基协【2014】459号）

2.资产证券化业务基础资产负面清单指引（2014.12.24中基协【2014】459号）

3.资产证券化业务风险控制指引（2014.12.24中基协【2014】459号）

4.资产证券化业务自律规则的起草说明（2014.12.24中基协【2014】459号）

5.资产支持专项计划说明书内容与格式指引（试行）（2014.12.24 中基协【2014】459号）

6.资产支持证券认购协议与风险揭示书（适用个人投资者）（2014.12.24 中基协【2014】459号）

7.资产支持证券认购协议与风险揭示书（适用机构投资者）（2014.12.24 中基协【2014】459号）

8.中国证券投资基金业协会关于资产证券化业务备案系统试运行的通知（2014.12.26 中基协函【2014】479号）

四、交易所

1.上海证券交易所资产证券化业务指引（2014.11.26上证发【2014】80号）

2.上海证券交易所债券质押式协议回购交易业务指引（2015.2.16 上证发〔2015〕27号）

3.关于上海证券交易所债券项目申报系统接受资产支持证券挂牌转让申请材料有关事项的通知（2015.7.7 上证函〔2015〕1048号）

4.上海证券交易所资产支持证券挂牌条件确认业务指引（2017.6.20 上证发〔2017〕28号）

5.上海证券交易所投资者适当性管理办法（2013.3.26实施2017.6.28第一次修订上证发〔2017〕35号）

6.上海证券交易所政府和社会资本合作（PPP）项目资产支持证券挂牌条件确认指南(2017.10.19)

7.上海证券交易所政府和社会资本合作（PPP）项目资产支持证券信息披露指南(2017.10.19)

8.上海证券交易所企业应收账款资产支持证券挂牌条件确认指南(2017.12.15)

9.上海证券交易所企业应收账款资产支持证券信息披露指南(2017.12.15)

10.上海证券交易所融资租赁债权资产支持证券挂牌条件确认指南(2018.2.9)

11.上海证券交易所融资租赁债权资产支持证券信息披露指南(2018.2.9)

12.上海证券交易所资产支持证券存续期信用风险管理指引（试行）（2018.5.11上证发〔2018〕28号）

13.上海证券交易所资产支持证券定期报告内容与格式指引（2018.5.11上证发〔2018〕29号）

14.上海证券交易所基础设施类资产支持证券挂牌条件确认指南(2018.6.8)

15.上海证券交易所基础设施类资产支持证券信息披露指南(2018.6.8)

16.深圳证券交易所资产证券化业务指引（2014年修订深证会〔2014〕130号）

17.深圳证券交易所资产证券化业务信息披露格式2015.3.10

18.深圳证券交易所资产支持证券挂牌条件确认业务指引-2015.12.30（深证上〔2015〕562号）

19.深圳证券交易所资产证券化业务问答（2017.3.修订）

20.深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2017.6.29 深证上〔2017〕404号）

21.深圳证券交易所政府和社会资本合作（PPP）项目资产支持证券挂牌条件确认指南(2017.10.19)

22.深圳证券交易所政府和社会资本合作（PPP）项目资产支持证券信息披露指南(2017.10.19)

23.深圳证券交易所企业应收账款资产支持证券挂牌条件确认指南（2017.12.15深证上〔2017〕819号）

24.深圳证券交易所企业应收账款资产支持证券信息披露指南（2017.12.15深证上〔2017〕819号）

25.深圳证券交易所融资租赁债权资产支持证券挂牌条件确认指南(2018.2.9)

26.深圳证券交易所融资租赁债权资产支持证券信息披露指南(2018.2.9)

27.深圳证券交易所资产支持证券存续期信用风险管理指引(试行)(2018.5.11)

28.深圳证券交易所资产支持证券定期报告内容与格式指引(2018.5.11)

29.深圳证券交易所基础设施类资产支持证券挂牌条件确认指南(2018.6.8)

30.深圳证券交易所基础设施类资产支持证券信息披露指南(2018.6.8)

31.机构间私募产品报价与证券化服务系统资产证券化业务指引（试行）（2015.2.16）

32.机构间私募产品报价与服务系统资产证券化业务指南（2016.3）

33.关于进一步规范资产支持证券挂牌转让申请文件盖章要求的通知

34.机构间私募产品报价与服务系统政府和社会资本合作（PPP）项目资产支持证券挂牌条件确认指南(2017.10.19)

35.机构间私募产品报价与服务系统政府和社会资本合作（PPP）项目资产支持证券信息披露指南(2017.10.19)

36.机构间私募产品报价与服务系统企业应收账款资产支持证券挂牌条件确认指南(2017.12.15)

37.机构间私募产品报价与服务系统企业应收账款资产支持证券信息披露指南(2017.12.15)

38.机构间私募产品报价与服务系统融资租赁债权资产支持证券挂牌条件确认指南(2018.2.9)

39.机构间私募产品报价与服务系统融资租赁债权资产支持证券信息披露指南(2018.2.9)

40.机构间私募产品报价与服务系统基础设施类资产支持证券挂牌条件确认指南(2018.6.8)

41.机构间私募产品报价与服务系统基础设施类资产支持证券信息披露指南(2018.6.8)

注：文章为作者独立观点，不代表资产界立场。

题图来自 Pexels，基于 CC0 协议

本文由“金融二叉树”投稿资产界，并经资产界编辑发布。版权归原作者所有，未经授权，请勿转载，谢谢！

原标题：企业资产证券化法规体系（更新至2018.7.11）

资产证券化证券企业资产深交所上交所