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上市公司合规|陈健民、欧文杰关于操纵证券期货市场罪案例研究（下）

轻则行政处罚，禁止市场准入；重则涉及刑事处罚，万千努力一朝幻灭。

作者：DHH金融刑事业务

来源：金融法律服务（ID：jamiefaith）

题记

最近几年，涉及上市公司、金融证券案件频发。轻则行政处罚，禁止市场准入；重则涉及刑事处罚，万千努力一朝幻灭。而随着国家对于金融证券市场的监管力度加强、金融证券市场开放力度加大、以及未来对标欧美金融证券市场的需要，国家对于规范金融证券市场、打击违法犯罪活动的尺度也在逐步调整，曾经一些虽已立法但很少适用的“僵尸罪名”亦有逐渐复苏的迹象。

陈健民律师于2015年便计划将涉及金融证券市场、上市公司合规及其高管可能涉及的刑事罪名逐一整理解读分析，却一直因各种原因未能成文。即日起（2019.12.16），陈健民律师团队将启动并实施该计划，希望通过对一些典型性案例的分析，对金融证券市场合规及上市公司风控起到一定“揭开面纱”作用。

操纵证券、期货市场罪

缩略语表

第三部分 逐条解读

（c）其它操纵行为

（根据司法解释答记者问）

[1] 司法解释答记者问。


注：文章为作者独立观点，不代表资产界立场。

题图来自 Pexels，基于 CC0 协议

本文由“金融法律服务”投稿资产界，并经资产界编辑发布。版权归原作者所有，未经授权，请勿转载，谢谢！

原标题：

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