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作者：蒋阳兵

破产申请的提出仅是破产程序开始的起点，法院裁定受理破产申请则是破产程序真正意义上的开始，是开启破产程序的关键。破产案件只有被法院依法受理，才发挥破产程序的作用。

一、破产程序开始的模式

破产程序包括了法院受理破产申请与宣告债务人破产两个阶段。本质上，法院受理破产申请即是对破产申请的许可，但对于破产程序是何时开始的，当今主要存在着两种模式。

（一）破产程序宣告开始主义

在对破产申请进行形式审查和实质审查后认为符合法律规定的，就立即宣告债务人破产，开始破产程序，如法国、德国以及我国台湾地区。在此种模式下，只要法院受理了破产申请，即为破产清算程序的开始，债务人即沦为了破产债务人。

（二）破产程序受理开始主义 

对破产案件的受理并不意味着对债务人宣告破产。根据我国破产法的规定，破产程序的开始以法院受理破产破产案件为标志。债务人是否应被宣告破产，需要管理人接管债务人的财产对债务人资产和债务进行清理（不包括分配），未能进行破产和解或破产重整，债务人符合破产条件的，由管理人向法院提请宣告破产。

二、破产案件受理的形式审查

形式审查是对申请人提交的书面材料进行审查，且由于申请主体的不同，对于其审查的要求也有所区别。

（一）债权人为申请人的形式审查

就债权人而言，在其向法院提出破产申请时，首先法院应审查破产申请人是否适格，包括申请人主体情况、是否具有行为能力、其代理人权限是否合法。其次需要提交自身债权合法存在的事实及其证据。最后债务人是否存在未清偿到期债务事实及其证据。

我国《破产法》第11条规定：“债权人提出申请的，人民法院应当自裁定作出之日起五日内送达债务人。债务人应当自裁定送达之日起十五日内，向人民法院提交财产状况说明、债务清册、债权清册、有关财务会计报告以及职工工资的支付和社会保险费用的缴纳情况。”根据该条款可知，我国破产法并未以债务人资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力为债权人提出破产申请的必要条件。因债权人并不掌握债务人的财务账簿等资料，因此就无须债权人申请时提交债务人的财务会计等资产状况的材料。如前所述，债权人作为申请人的，只需要提供证明其自身对债务人享有合法债权和债务人存在未清偿到期债务的证据即可。

（二）债务人为申请人的形式审查 

债务人自己申请破产即为自愿破产，在该情况下，法院通常会综合考量其未能清偿债务的客观行为和自愿申请破产的主观意愿来认定其申请破产的原因是否合法合理。债务人需要如实提交相关财产状况说明、债务清册、债权清册、有关财务会计报告、职工安置预案以及职工工资的支付和社会保险费用的缴纳情况的证明材料即可。

三、破产案件受理的实质审查

（一）债权人作为破产申请人的审查标准

1、企业法人已经解散但未清算或者未在合理的期限内清算完毕，债权人申请债务人破产清算的，除债务人在法定异议期限内举证证明其未出现破产原因外，人民法院应当受理。

2、债务人对法院管辖提出异议，人民法院经审查异议成立的，裁定不予受理破产申请。

3、债务人对申请人的主体资格或自身的破产能力提出异议，人民法院经审查异议成立的，裁定不予受理破产申请。

4、债权人提出破产申请，债务人对申请人债权的真实性及数额提出异议，但债权人申请所依据的债权已经得到生效裁判文书、仲裁裁决书等可强制执行的法律文书的确认且在申请执行时效内的，人民法院应认定债务人的该项异议不成立；如果申请人的债权未得到生效的可强制执行的法律文书的确认，且债务人的异议具有合理理由，人民法院应裁定不予受理破产申请，并告知债权人向有管理权的人民法院提起民事诉讼。

5、债权人提出破产申请，债务人对申请人债权的真实性与数额无异议，但对不能清偿到期债务的事实提出异议的，债务人应当实际清偿债务或与申请人达成债务清偿协议。否则，人民法院应认定债务人的该项异议不成立。

6、债权人提出破产申请，债务人对不能清偿到期债务的事实无异议，但对其发生破产原因提出异议，应当证明其并非“资不抵债”和“明显缺乏清偿能力”。否则，人民法院应认定债务人的该项异议不成立。

7、相关当事人以申请人未预先交纳诉讼费用为由对破产申请提出异议的，人民法院不予支持。

8、债务人存在未清偿到期债务的情况下，并不要求申请人对债务人的债权为已到期债权。因为债务人存在未清偿的到期债务，其债权人可认为债务人符合破产条件致使债权人对债务人未到期债权处于不安状态，债权人可提前主张清偿。申请债务人破产即是寻求权利救济的一种方式。债务人如认为其不具备破产条件的，可提出异议，并未剥夺债务人的权利。

（二）债务人作为破产申请人的审查标准

1、债务人持有的现金和可立即变现的资产数额不足以清偿到期债务。债务人提交的财务资料中，货币存款数额和可立即变现的资产数额之和均应少于到期债务数额。

2、当期的资产负债表中资产数小于负债数。或者债务人的所有资产总额小于所有到期债务和将到到期债务总额。

3、对呆死债、积压无法销售的存货、设备已损坏或应淘汰、地外投资失败等情形应按照会计法和会计准则的规定进行适当的核销，使资产负债表反映客观资产负债状况，或者另行证明债务人明显缺乏清偿能力。

4、债务人存在资产损失较大、可灵活变现资产较少、经营能力下降等情形可能影响到期债权清偿。

（三）对执行法院移送破产案件的审查

根据《民诉法司法解释》第513条的规定：“在执行中，作为被执行人的企业法人符合企业破产法第二条第一款规定情形的，执行法院经申请执行人之一或者被执行人同意，应当裁定中止对该被执行人的执行，将执行案件相关材料移送被执行人住所地人民法院。”最高人民法院于2017年出台的《关于执行案件移送破产审查若干问题的指导意见》，对执行转破产案件的程序进行了更具体的规定。

执行案件移送破产审查，应同时符合下列条件：

（1）被执行人为企业法人。

（2）申请执行人之一或者被执行人书面同意将执行案件移送破产审查。

（3）被执行人不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力。

债务人具有破产原因是法院适用破产程序的基础，法院需在接收破产申请后对债务人是否具有破产原因进行初步审查，根据已有的证据证明债务人不能清除到期债务或明显缺乏清偿债务可能的，即可初步认定为具有破产原因。是否真正存在宣告破产清算的条件，只能在法院受理破产案件后经过调查予以确定。

四、破产申请受理的法律效力

（一）公告与通知

根据《破产法》第14条的规定：“人民法院应当自裁定受理破产申请之日起二十五日内通知已知债权人，并予以公告。通知和公告应当载明下列事项：（一）申请人、被申请人的名称或者姓名；（二）人民法院受理破产申请的时间；（三）申报债权的期限、地点和注意事项；（四）管理人的名称或者姓名及其处理事务的地址；（五）债务人的债务人或者财产持有人应当向管理人清偿债务或者交付财产的要求；（六）第一次债权人会议召开的时间和地点；（七）人民法院认为应当通知和公告的其他事项。”

（二）对债务人的效力

1、丧失对财产的管理处分权

法院受理裁定受理破产申请时，应当同时指定管理人来接管债务人的财产和经营事务，债务人即丧失了对财产的处分权。

2、个别清偿行为无效

根据我国《破产法》第16条的规定：“人民法院受理破产申请后，债务人对个别债权人的债务清偿无效。”破产程序具有保护全体合法债权人的宗旨，启动破产程序已意味着债务人的财产不足以清偿全部债务，此时若允许个别债务先行清偿，将有违所有破产债权人公平受偿的理念，但为了维持债务人正常生产生活所必需的除外。

3、债务人有关人员的义务以及对其身份地位的限制

根据我国《破产法》第16条的规定：“自人民法院受理破产申请的裁定送达债务人之日起至破产程序终结之日，债务人的有关人员承担下列义务：（一）妥善保管其占有和管理的财产、印章和账簿、文书等资料；（二）根据人民法院、管理人的要求进行工作，并如实回答询问；（三）列席债权人会议并如实回答债权人的询问；（四）未经人民法院许可，不得离开住所地；（五）不得新任其他企业的董事、监事、高级管理人员。前款所称有关人员，是指企业的法定代表人；经人民法院决定，可以包括企业的财务管理人员和其他经营管理人员。”

4、不得实施损害债权的行为

损害债权的行为包括放弃债权、无偿转让财产以及以明显不合理价格进行交易等行为，当债务人行为损害到破产债权人利益时，破产管理人可以请求法院予以撤销。

（三）对债权人的效力

1、申报债权

当受理破产申请后，债权人要申报债权。债权申报是有时间限制的。债权人应当在人民法院确定的债权申报期限内向管理人申报债权。在人民法院确定的债权申报期限内，债权人未申报债权的，可以在破产财产最后分配前补充申报；但是，此前已进行的分配，不再对其补充分配。为审查和确认补充申报债权的费用，由补充申报人承担。同时，未依破产法规定进行债权申报的，不得依破产程序行使权利。

2、所有债权视为到期

破产程序具有加速债权到期的法律效力，同时，附利息的债权自破产申请受理之日起停止计息。

3、债权人所接受的债务人的清偿无保持力，可能会被撤销

4、限制担保物权的行使

根据我国《破产法》第75条的规定：“在重整期间，对债务人的特定财产享有的担保权暂停行使。但是，担保物有损坏或者价值明显减少的可能，足以危害担保权人权利的，担保权人可以向人民法院请求恢复行使担保权。”

（四）对债务人的债务人和财产持有人的效力

根据我国《破产法》第17条的规定：“人民法院受理破产申请后，债务人的债务人或者财产持有人应当向管理人清偿债务或者交付财产。债务人的债务人或者财产持有人故意违反前款规定向债务人清偿债务或者交付财产，使债权人受到损失的，不免除其清偿债务或者交付财产的义务。”

（五）其他效力

1、专属管辖

根据我国《破产法》第75条的规定：“人民法院受理破产申请后，有关债务人的民事诉讼，只能向受理破产申请的人民法院提起。”但需注意的是，若在破产程序开始前就已进行的民事诉讼并无影响，在管理人接管债务人的财产后继续在该法院审理。

2、破产程序对民事诉讼（包括仲裁程序）与民事执行程序的优先效力

只要进入破产程序，债权人就不得再提起满足其债权的民事诉讼，而应申报债权，依破产程序来行使其相关债权。同时根据我国《破产法》第20条的规定：“人民法院受理破产申请后，已经开始而尚未终结的有关债务人的民事诉讼或者仲裁应当中止；在管理人接管债务人的财产后，该诉讼或者仲裁继续进行。”为了避免损害债权人的合法权益，对于以债务人为诉讼当事人的有关财产的诉讼应当中止，等待法院指定管理人后再继续。

【热点问题探究】

债权人提出破产申请，债务人人员下落不明和财产状况不清，法院如何审查受理？

根据《最高人民法院关于债权人对人员下落不明或者财产状况不清的债务人申请破产清算案件如何处理的批复》《最高人民法院关于审理公司强制清算案件工作座谈会纪要》的相关规定和《规范公司退出行为，维护市场执行秩序——最高人民法院民二庭负责人就审理公司强制清算案件工作座谈会纪要答记者问》司法精神，债权人对人员下落不明或者财产状况不清的债务人申请破产清算，符合企业破产法规定的，人民法院应依法予以受理。债务人能否依据企业破产法第十一条第二款的规定向人民法院提交财产状况说明、债权债务清册等相关材料，并不影响对债权人申请的受理。人民法院不能因为被申请人的主要财产、账册、重要文件等灭失或者被申请人人员下落不明无法进行清算为由不予受理。

《破产法解释一》第6条第1款规定：“债权人申请债务人破产的，应当提交债务人不能清偿到期债务的有关证据。债务人对债权人的申请未在法定期限内向人民法院提出异议，或者异议不成立的，人民法院应当依法裁定受理破产申请。”按照该规定，只要债权人提出申请时能证明债务人不能清偿其到期债务，且债务人未能依据《企业破产法》第 10条第1款的规定及时举证证明自己不具备破产原因，人民法院即可当然推定债务人具备了《企业破产法》第2条所规定的两个破产原因之一。实践中，申请人和法院亦可通过公开渠道调查了解到债务人的一些债务信息，如诉讼执行情况。对于存在诸多诉讼执行案件经强制执行不能的，可认定丧失清偿能力，具备破产原因。

最高人民法院受理的（2017）最高法民再284号再审申请人刘木辉、龚秀英因与被申请人江西亚细亚气门芯制造有限公司（以下简称亚细亚公司）及一审第三人杨伯友、周亚男、张书莲申请破产清算一案即认为“刘木辉、龚秀英已经举证证明亚细亚公司存在不能清偿到期债务的情形，且亚细亚公司同意破产申请。因此，亚细亚公司已经具备破产原因，一、二审裁定以刘木辉、龚秀英提交的证据不足以证明亚细亚公司不能清偿到期债务并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力为由裁定不予受理破产申请，不仅举证责任分配不当，亦缺乏事实和法律依据，应予撤销。”

【延伸阅读】

相关规定：

《最高人民法院关于适用<中华人民共和国企业破产法>若干问题的规定》（二）

第四十七条 人民法院受理破产申请后，当事人提起的有关债务人的民事诉讼案件，应当依据企业破产法第二十一条的规定，由受理破产申请的人民法院管辖。

受理破产申请的人民法院管辖的有关债务人的第一审民事案件，可以依据民事诉讼法第三十八条的规定，由上级人民法院提审，或者报请上级人民法院批准后交下级人民法院审理。

受理破产申请的人民法院，如对有关债务人的海事纠纷、专利纠纷、证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿纠纷等案件不能行使管辖权的，可以依据民事诉讼法第三十七条的规定，由上级人民法院指定管辖。

《全国法院民商事审判工作会议纪要》

第108条【破产申请的不予受理和撤回】人民法院裁定受理破产申请前，提出破产申请的债权人的债权因清偿或者其他原因消灭的，因申请人不再具备申请资格，人民法院应当裁定不予受理。但该裁定不影响其他符合条件的主体再次提出破产申请。破产申请受理后，管理人以上述清偿符合《企业破产法》第31条、第32条为由请求撤销的，人民法院查实后应当予以支持。

人民法院裁定受理破产申请系对债务人具有破产原因的初步认可，破产申请受理后，申请人请求撤回破产申请的，人民法院不予准许。除非存在《企业破产法》第12条第2款规定的情形，人民法院不得裁定驳回破产申请。

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原标题：破产申请如何才能被受理？

法律法院破产程序债权人债务人