交易商协会启动对浙商银行启动自律调查！

债券民工

2021-07-17 10:15
+订阅

2021年4月6日，中国银行间市场交易商协会公告，对浙商银行启动自律调查，主要原因是浙商银行“对于发行人注册发行文件涉嫌虚假记载等严重违规事项”。

作者：债券民工在路上

来源：债券民工（ID：zhaiquanmg）

2021年4月6日，中国银行间市场交易商协会公告，对浙商银行启动自律调查，主要原因是浙商银行“对于发行人注册发行文件涉嫌虚假记载等严重违规事项”。值得关注的是，这次自律调查的起因是在“对相关发行人进行自律调查时”发现的，也就是线索可能直接来源于发行人。

2020年以来，交易商协会加大了对中介机构的检查和处分力度。2020年交易商协会已经对兴业银行、中信证券、北京银行、光大银行、渤海银行和宁波银行等主承销商进行了自律处分，累计处分了57家（人）次，涉及多家发行人、主承销商、会计师事务所、评级机构、基金公司等机构。2021年1月15日又对中原银行、光大银行和兴业银行等主承销商进行了处分。

监管机构作为信用债券市场的秩序守护者，在信用债券市场波动加大的情况下，也必然会加强对发行人和中介机构的处罚力度。只有强监管措施的存在，才能在信用债券市场中避免劣币驱逐良币，维护信用债券市场的秩序。当然，监管机构的处罚都是事后的监管措施，并不能从根本上避免各种违规行为。整个信用债券市场秩序的维护还是需要参与各方的珍惜和爱护。监管机构对于项目核查的范围、深度、广度都是相当强的，问题项目很难逃过监管机构的核查。所以在未来债券项目尽调过程中，债券承销商真的是需要严格按照监管规则和公司内部规定，对项目进行全面的核查和尽职调查，尽职调查绝对不能掉以轻心。

注：文章为作者独立观点，不代表资产界立场。

题图来自 Pexels，基于 CC0 协议

本文由“债券民工”投稿资产界，并经资产界编辑发布。版权归原作者所有，未经授权，请勿转载，谢谢！

原标题：交易商协会启动对浙商银行启动自律调查！

银行债券市场浙商银行协会

加入特殊资产交流群