作者：颜晓妹

来源：零壹财经（ID：Finance_01）

摘要

近日，证监会证券基金机构监管部下发了《关于做好2021年证券公司分类评价工作的通知》，一年一度的券商分类评级工作已经开展，目前证券公司底稿收集工作已初步完成。

根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司，其类别、级别的划分仅反映公司在行业内业务活动与其风险管理能力及合规管理水平相适应的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及因发生重大风险被依法采取风险处置措施的公司。

2020年，A类券商共有47家（AA类15家，A类32家）；B类券商共39家（BBB类23家，BB类10家，B类6家）；C类11家（CCC类6家，CC类4家，C类1家）；D类1家（网信证券）。

据公开披露数据，零壹智库对已成立证券公司及其名单信息进行梳理统计。截至2021年7月2日，已注册证券公司有140家（包括券商资管子公司及投行子公司），其中上市公司41家，合资券商18家（2家上市公司）。从注册地址来看，这些券商分布在30个省市，其中上海市31家，广东省28家，北京市18家，三地合计77家，占比55%。

券商资管子公司目前在营20家，还有1家已获批还未正式营业，券商投行子公司目前已成立5家，此外已成立券商金融科技子公司2家。

二、上市证券公司

据零壹智库不完全统计，截至2021年7月2日，中国境内已上市的券商有41家，注册地分布在21个省市，其中广东6家，上海5家，北京4家，合计15家，占比36.6%。

同时在A股和H股上市的有13家，其中，海通证券、光大证券、东方证券、国泰君安注册地为上海，中国银河、中信建投、中金公司注册地为北京，注册地为广东的分别为中信证券、广发证券、招商证券，华泰证券、国联证券注册地为江苏，中原证券注册地为河南。

上市券商中，A类（AA类12家，A类18家）评级的有30家；B类（BBB类7家,BB类1家,B类2家）评级10家：CCC类评级1家，为太平洋证券。

表1：已上市券商名录（41家）

三、未上市证券公司

未上市券商有74家，注册地分布在23个省市，其中广东16家，上海13家，北京12家，合计41家，占比55.4%。

在2020年证监会评级中，未上市券商中有57家参与评级，A类（AA类3家，A类14家）评级的有17家；B类（BBB类16家,BB类9家,B类4家）评级29家；C类（CCC类评级5家,CC类4家,C类1家）评级10家；D类评级1家。

在74家未上市证券公司中，有10家为12家证券公司控股股东。分别为中信证券控股中信证券（山东）、中信证券华南和金通证券；华泰证券控股华泰联合；北京高华控股高盛高华；山西证券控股中德证券；恒泰证券控股恒泰长财；国联证券控股华英证券；华鑫证券控股摩根士丹利华鑫；方正证券控股瑞信方正；申万宏源控股申万宏源西部；中金公司控股中金财富。

（数据截至2021年7月2日）

甬兴证券于2021年1月22日获批成立，11月9日揭牌营业，为宁波开发投资集团有限公司全资子公司，注册资本为20亿元，是宁波现有唯一一家综合类证券公司。2021年4月28日，甬兴证券发布公告称，2020年实现营业收入9010.36万元，实现净亏损9574.71万元。

四、合资证券公司

据零壹智库不完全统计，目前已成立的合资证券公司有18家，其中外资控股的9家，分别为汇丰前海、瑞信证券、高盛高华、瑞银证券、摩根士丹利华鑫、摩根大通、野村东方、大和证券和星展证券。这18家合资证券公司注册地为上海的9家，北京6家，广东2家，福建1家。

2020年2月21日，证监会发出《关于核准设立金圆统一证券有限公司的批复》，核准设立金圆统一证券有限公司，这也是2020年首家获批的合资券商。9月17日，金圆统一证券拿到证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》。

金圆统一证券是由厦门金圆集团（市属国有金融控股集团）和台湾统一证券联合发起设立的首家两岸合资证券公司，注册资本金12亿元人民币，其中金圆集团持股51%，统一证券持股49%。2020年，金圆统一证券实现营业收入1739.11万元，归属母公司所有者的利润为-1947.80万元。

2020年4月，证监会宣布，在全国范围内取消证券公司外资股东持股比例限制，外资股东51%的持股比例限制彻底取消，外资进入中国证券市场进度加速，纷纷实现控股或新设券商。2020年12月8日，高盛集团宣布拟直接收购其他股东股权，100%持股高盛高华证券，目前尚未完成工商变更。

大和证券于2020年8月获得中国证监会核准批复，同年12月18日完成工商登记，注册地为北京市西城区，注册资本10亿元，是唯一一家拥有投资银行牌照的日资证券公司。

2020年9月1日，证监会官网显示，星展证券于8月27日核准设立。星展证券注册地为上海，注册资本为人民币15亿元，业务范围为证券经纪、证券投资咨询、证券自营、证券承销和保荐。星展银行持有51%股份，上海东浩兰生投资管理有限公司持股24.67%，上海黄浦投资控股（集团）有限公司持股13.33%。

五、券商资管子公司

截至2021年7月2日，券商资管子公司有21家，注册地分布在上海（12家），广东（6家），浙江（2家），福建（1家）四个省市。自2018年4月27日央行《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（以下简称“资管新规”）正式发布，已有4家证券公司获批成立资管子公司。

安信资管是央行资管新规发布以来，成立的第一家券商资管子公司。安信资管是安信证券的全资子公司，注册资本10亿元。安信证券从 2018年2月23日向证监会提交设立安信资管的申请材料，到2019年12月3日正式核准设立，历时近2年，并于2020年1月16日取得营业执照，并于同年6月取得经营证券期货业务许可。

山证资管为山西证券全资子公司，目前还未正式营业，于2021年5月25日获批成立，注册地为上海市，注册资本为5亿元，业务范围为证券资产管理、公开募集证券投资基金管理业务。

受新冠疫情影响，资管新规对资管机构整改的过渡期延长至2021年底，离过渡期结束还有不到半年的时间。据零壹智库不完全统计，2021年以来，已有中信证券、中金公司、华创证券、中信建投和国金证券5家券商宣布将设立资管子公司。

2021年3月30日，中金公司2020年年报披露：中金公司董事会同意出资不超过15亿元（含）（其中初始注册资本10亿元）设立全资子公司中金资产管理有限公司，同时申请公募牌照。

4月9日，华创阳安发布公告称，其全资子公司华创证券拟出资5亿元设立全资资产管理子公司华创资管，专门从事证券资产管理业务及监管部门许可的其他业务。

4月22日，中信建投发布公告称，董事会同意公司出资不超过25亿元（含）（其中初始注册资本10亿元），设立全资子公司中信建投证券资产管理有限公司（暂定名），从事证券资产管理业务、公开募集证券投资基金管理业务以及监管机构核准的其他业务。

4月28日，国金证券表示将要出资3亿设立资管子公司，还提供累计不超过9亿的净资本担保承诺。

6月23日，中信证券发布公告，拟在8月9日召开的临时股东大会上审议设立资管子公司议案，同意出资不超过30亿元，并提供不超过70亿元的净资本担保承诺。

六、券商投行子公司

据证监会官网数据显示，目前券商投行子公司有5家，北京、上海各2家，新疆1家。其中除申万宏源承销保荐外，其他三家投行子公司的母公司均为上市公司，东方投行母公司东方证券为A+H上市公司。

2021年6月21日，东方证券发布公告称，为进一步整合资源、提高效率，有效提升业务拓展和客户综合服务能力，拟吸收合并公司投行业务全资子公司东方投行，吸收合并完成后，该公司投行作为部门整体运作。

七、券商金融科技子公司

截至2021年7月2日，券商金融科技子公司有2家，分别为金腾科技信息(深圳)有限公司（金腾科技），山证科技（深圳）有限公司（山证科技），注册地均在广东。

2020年3月13日，山西证券成立全资金融科技子公司山证科技（深圳）有限公司（简称“山证科技”），注册资本金2亿元，注册地位于广东深圳。山证科技是国内首家由监管机构批准的、国内证券公司独资的金融科技子公司，公司经营范围包括计算机软件、信息系统软件开发、信息技术咨询、数据管理等，以服务山西证券母公司为主。

2020年6月24日，中金公司与腾讯数码合资成立金融科技子公司金腾科技信息（深圳）有限公司（简称“金腾科技”），注册资本金5亿元，其中中金公司持股51%，腾讯数码持股49%，注册地位于广东深圳。金腾科技是证券业首家合资金融科技子公司，重点合作方向包括精准营销、大数据分析等。

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原标题：券商及其三类子公司大全

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